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ESI协议详解
ESI协议是一份经过协商的文件，明确说明了诉讼各方应如何处理电子存储信息（ESI）。该协议旨在防止意外情况的发生，并要求以双方约定的、可即用的格式保存、收集、处理和产生ESI。
一个良好的ESI协议既是一份手册，也是一份指导文件，规范了保存、收集、处理和生产的程序。
准备工作
ESI协议要求双方对所涉及的信息技术系统及其生成的数据类型有一定了解。在Cruz诉G-Star公司一案中，法院认为律师有责任熟悉客户的IT系统。为获得这种知识，必须采访IT人员和关键数据保管员。这些访谈通常具有技术性且难度较大，因此多数情况下需要借助电子发现顾问或熟悉法律科技及电子发现规则的专业人士。
在这些访谈中收集到的信息也是第26条规则（Rule 26(f)）——会议与协商——或类似州程序的起点。当各方做好准备时，“会议与协商”就成为了解对方掌握的证据类型的机会。如果能请到参与IT访谈的电子发现顾问来倾听、记录和提问，这可能成为胜负的关键。
需要特别注意的是，许多ESI协议都包含定义部分。不要忽视这一部分，因为某些定义列表可能包含过多或不足的内容，需要进行协商。目前有一些流传中的ESI协议只对被告给出了定义，而省略了“原告”一词。在这种情况下，整个协议的语言明显偏向于原告。
保存范围
保存是电子发现中最重要的组成部分。如果没有保存，文件可能会变更、丢失，甚至被删除。
许多ESI协议中包含了保存条款，但这类要求的纳入往往比较复杂。ESI协议是各方之间的协议，有时作为法院命令签署，或享有相同的效力。在Keurig Green Mountain单杯咖啡反垄断诉讼中，Keurig因未遵守其在ESI协议中同意的保存条款而受到制裁。因此，在签署协议时要谨慎，切忌轻言同意，要么履行义务，要么进行谈判。毕竟，ESI协议最初是为了指导生产格式而创建的。随着协议的发展，诉讼参与者开始加入更多关于收集和搜索的条款，但并没有强制要求这样做。
处理与分析
处理阶段是指诉讼支持专业人士从每个文件中保留和提取数据，并将这些数据导入数据分析和审查平台。根据所需格式，处理还可能包括将电子邮件和其他文件转换为可搜索的PDF文件。
在这一早期阶段了解生产格式对于正确处理文件至关重要。例如，去重发生在此阶段，了解文件是按每个保管员去重还是仅在单一保管员内去重也很重要。许多民事诉讼当事人同意跨所有保管员去重，而许多政府或内部调查则要求后者。在跨保管员去重时，了解保管员的优先级也很重要，即第一个提交的保管员将拥有所有文件，而之后的保管员将抑制重复文件。
处理过程中还会为与电子邮件相关的时间分配时区，虽然这似乎微不足道，但在保管员频繁出差时显得尤为重要。在此步骤中，还会识别出外语文档。当预期到外语文档时，ESI协议通常会包括保持原语言及所有附带元数据的条款。
结构化数据或数据库也可能在这里讨论，但这往往非常复杂，需要各方共享每个系统的功能及其存储的信息类型。这通常需要制定和交换一个数据字典，以定义数据库中的每一个字段。
搜索术语与技术辅助审查
这一部分需要单独列出标题，但与保存一样，在ESI协议中包括的内容也需谨慎。如果双方同意搜索术语，最好将该列表正式化并纳入协议。同样，当达成一致时，技术辅助审查（TAR）协议也应包含在内，但如果没有协议，则可能不需要将其纳入或寻求法院许可。
